投资银行业务(保荐代表人)
Ⅰ 某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的董事,甲与乙
Ⅱ 为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
Ⅲ 持有上市公司股东甲35%股权的自然人,该自然人持有上市公司1%股份
Ⅳ 持有上市公司股东乙40%股权的法人单位,对乙有重大影响
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(一)投资者之间有股权控制关系;
(二)投资者受同一主体控制;
(三)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;
(四)投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;(Ⅳ项符合题意)
(五)银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;(Ⅱ项符合题意)
(六)投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;
(七)持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;(Ⅲ项符合题意)
(八)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;(Ⅰ项符合题意)
(九)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;
(十)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;
(十一)上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;
(十二)投资者之间具有其他关联关系。
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Ⅰ 首次公开发行股票,可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格
Ⅱ 首次公开发行股票采用直接定价方式的,应全部向网上投资者发行
Ⅲ 参与战略配售的投资者应当按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数量的证券,并承诺获得本次配售的证券持有期限不少于十二个月,持有期限自本次公开发行的证券上市之日起计算
Ⅳ 首次公开发行证券,可以实施战略配售
Ⅴ 参与战略配售的投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ 2019年资本化利息金额为0
Ⅱ 资本化利息支出应自2019年7月1日开始
Ⅲ 甲公司该厂房利息费用资本化的金额为400万元
Ⅳ 甲公司该厂房利息费用资本化的金额为350万元
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ 擅自改变前次募集资金用途未作纠正
Ⅱ 上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚
Ⅲ 上市公司或者其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
Ⅳ 上市公司或者其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污
Ⅴ 上市公司现任董事最近一年受到证券交易所公开谴责
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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