投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《公司信用类债券信息披露管理办法》,企业应当披露所聘请的信用评级机构对企业的信用评级情况(如有),包括()。

A.信用评级结论及标识所代表的涵义
B.报告期历次主体评级、变动情况及原因
C.评级报告揭示的主要风险
D.投资价值说明

参考答案:A,B,C进入在线模考
根据《公司信用类债券信息披露管理办法》(2020),企业应当披露所聘请的信用评级机构对企业的信用评级情况(如有),包括但不限于:
(1)报告期历次主体评级、变动情况及原因;
(2)信用评级结论及标识所代表的涵义;
(3)评级报告揭示的主要风险;
(4)跟踪评级的有关安排;
(5)其他重要事项。

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1某公司申请在北交所公开发行股票并上市,接受首轮审核问询后,若出现()等情形,北交所的审核机构收到回复后10个工作日内可以继续提出审核问询。

A.发现新的需要问询事项
B.该公司的信息披露仍未满足中国证监会的要求
C.北交所审核机构就其回复需要继续审核问询
D.保荐机构的回复未能有针对性地回答北交所审核机构提出的审核问询

2股东大会就发行可转债作出的决定,应当包括的事项有()。

A.募集资金用途
B.发行保荐书
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D.转股价格的确定和修正

3上市公司可以公开发行优先股的情形包括()。

A.上市公司普通股为上证50指数成份股
B.上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司
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