投资银行业务(保荐代表人)

多选题北交所上市公司申请向特定对象发行可转债,可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书,认购邀请书的发送对象包括()。

A.上市公司前20名股东
B.上市公司前50名股东
C.合计不少于10家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构
D.合计不少于20家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构

参考答案:A,C进入在线模考
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》(2023)第9条,在发行期首日前一工作日,上市公司和承销商可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书,认购邀请书发送对象至少应当包括:
(一)已经提交认购意向书的投资者;
(二)上市公司前二十名股东;
(三)合计不少于十家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构。

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1下列关于保荐机构和保荐代表人的资格管理,说法正确的有()。

A.个人申请保荐代表人资格,最近5年内应当具备36个月以上保荐相关业务经历
B.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
C.企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
D.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

2债券质押式回购的托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托管客户,应当按照协议约定采取相应风控措施,可以采取的措施有()。

A.要求其降低或限制回购规模
B.要求其降低或限制其以某只或某些债券入库开展融资回购交易
C.对其征收额外的现金保证金
D.暂停其融资回购交易

3下列选项中,深交所主板上市公司控股股东、实际控制人及其关联人占用上市公司资金的禁止性行为有()。

A.要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出
B.要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用(含委托贷款)
C.要求公司委托其进行投资活动
D.要求公司为其提供担保

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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