投资银行业务(保荐代表人)

多选题债券质押式回购的托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托管客户,应当按照协议约定采取相应风控措施,可以采取的措施有()。

A.要求其降低或限制回购规模
B.要求其降低或限制其以某只或某些债券入库开展融资回购交易
C.对其征收额外的现金保证金
D.暂停其融资回购交易

参考答案:A,B,C进入在线模考
《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》(2021)第24条,托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托管客户,应当按照协议约定采取相应风控措施,可以采取的措施包括:
(一)要求其降低或限制回购规模;
(二)要求其降低或限制其以某只或某些债券入库开展融资回购交易;
(三)对其征收额外的现金保证金;
(四)向中国结算、证券交易所报告,由中国结算、证券交易所对该回购融资主体采取相关自律监管措施; 
(五)向中国证监会各派出机构或中国证券业协会、中国基金业协会报告。

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1下列选项中,深交所主板上市公司控股股东、实际控制人及其关联人占用上市公司资金的禁止性行为有()。

A.要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出
B.要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用(含委托贷款)
C.要求公司委托其进行投资活动
D.要求公司为其提供担保

2下列关于政府补助的表述,说法正确的有()。

A.通过政府招标采购为区政府提供办公设备,收到的设备款项作为政府补助处理
B.政府对企业的债务豁免,企业应作为政府补助处理
C.企业收到与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间费用或损失的,在取得时应先确认为递延收益,然后在确认相关费用的期间再计入当期损益
D.企业收到出口退税款项不属于政府补助

3上市公司提出发行申请后,出现下列情形之一的,应当在次一个工作日予以公告?()

A.收到中国证监会不予注册的决定
B.上市公司撤回证券发行申请
C.收到中国证监会予以注册的决定
D.收到交易所不予受理或者终止发行上市审核决定

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