投资银行业务(保荐代表人)
A．向不特定合格投资者发行新股并在本所上市之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更
B．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
C．向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组
D．实际盈利低于盈利预测达10%以上
1)向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更，上市公司发行新股上市除外。【A项】
2)向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市、上市公司向不特定合格投资者公开发行证券并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准。
3)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。【B项】
4)向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组。【C项】
5)上市公司向不特定合格投资者公开发行证券并上市之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。
6)实际盈利低于盈利预测达20%以上。【D项】
7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。
8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用或转移发行人的资金、资产及其他资源，涉及金额较大。
9)违规为他人提供担保，涉及金额较大。
10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大。
11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人资金、资产及其他资源，受到行政处罚或者被追究刑事责任。
12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的。
13)本所规定的其他情形。
你可能感兴趣的试题
A．财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年
B．对实施重大资产重组且构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于三个会计年度
C．上市公司收购中，上市公司董事会聘请的独立财务顾问应在收购完成后12个月内持续督导收购人依法行使股东权利
D．对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自证监会核准该重大重组之日起不少于三个会计年度
A．甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化
B．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%
C．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺2年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
A．甲公司：最近2年净利润分别为1500万元，1000万元，最近2年加权平均净资产收益率平均为6%，截至进层启动日的股本总额为3000万元
B．乙公司：最近2年营业收入分别为6000万元，7000万元，年均复合增长率为39%，截至进层启动日的股本总额为5000万元
C．丙公司：最近2年研发投入分别为1600万元，1300万元，截至进层启动日24个月内，定向发行普通股融资现金累计为4000万元，每次发行完成后以该次发行价格计算的股票市值均不低于3亿元
D．丁公司：采取做市交易方式，截至进层启动日做市商家数为5家，截至进层启动日的股本总额不低于4000万元
最新试题
上市公司实施本次激励计划的对象，可以是（ ）。
根据材料，回答 问题 上市公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划，股票来源为上市公司向激励对象定向发行的公司 A 股
自上市公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间，（ ）不得直接或者间接减持本
上市公司董事会审议通过本次回购事项，则回购实施期间，公司合计持有的本公司股份数不得超过（ ）。
根据材料，回答 问题 上交所某上市公司截至2023年4月27日，已经连续20个交易日公司股票收盘价格跌幅累计达到30%，
5月12日以后，相关主体应当就本次控制权变更事宜履行（ ）义务。
根据材料，回答 问题 深交所创业板上市公司A因公司控股股东B及实际控制人赵某正在筹划公司控制权变更事宜且该等事项尚存在不
华科技术股份有限公司短期融资券经交易商协会注册专家会议评议通过后，若发生（ ）事项的，公司应重新修
根据材料，回答 问题 华科技术股份有限公司为进一步拓宽公司融资渠道，降低融资成本，为业务发展提供良好的资金保障，公司拟向
宏林公司的套期保值交易部门应当根据市场价格变化及时向公司管理层和董事会提交包含（ ）内容的风险分析