投资银行业务(保荐代表人)

判断题创新层挂牌公司申请在北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票的条件包括最近一年财务会计报告无虚假记载,未被出具否定意见或无法表示意见的审计报告。()

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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》第十条,发行人申请公开发行股票,应当符合下列规定:
(一)具备健全且运行良好的组织机构;
(二)具有持续经营能力,财务状况良好;
(三)最近三年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告;
(四)依法规范经营。

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1 根据《证券公司保荐业务规则》,下列关于保荐机构持续督导的说法,正确的是(  )。

A.持续督导工作开始前,保荐机构应当明确参与持续督导工作的人员,相关人员应当至少包括1名保荐代表人
B.保荐机构应当就持续督导工作形成相关工作日志
C.上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的,保荐机构应当就相关事项继续履行督导义务,直至相关事项全部完成
D.保荐机构应当出席股东大会

2 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列关于保荐机构工作底稿收集与整理的说法,正确的是(  )。

A.工作底稿在项目完成立项后,收集和整理
B.工作底稿在完成尽职调查工作后,收集和整理
C.工作底稿在完成发行后,收集和整理
D.工作底稿应根据项目进展随时收集,分阶段整理

3 根据《证券公司保荐业务规则》和《监管规则适用指引——发行类第3号》,下列关于保荐机构联合保荐的说法,正确的是(  )。

A.再融资项目不可以采用联合保荐形式
B.拟融资金额超过100亿元的IPO项目,可以采用联合保荐形式
C.证券发行规模特别大的,参与联合保荐的保荐机构可以为3家
D.证券发行上市采取联合保荐的,可以约定由一家保荐机构承担保荐责任

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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