投资银行业务(保荐代表人)

单选题 根据《证券公司保荐业务规则》,下列关于保荐机构持续督导的说法,正确的是(  )。

A.持续督导工作开始前,保荐机构应当明确参与持续督导工作的人员,相关人员应当至少包括1名保荐代表人
B.保荐机构应当就持续督导工作形成相关工作日志
C.上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的,保荐机构应当就相关事项继续履行督导义务,直至相关事项全部完成
D.保荐机构应当出席股东大会

参考答案:C进入在线模考
A项,《证券公司保荐业务规则》第27条第1款规定,持续督导工作开始前,保荐机构应明确参与持续督导工作的人员,相关人员应至少包括两名保荐代表人。
B项,第29条规定,保荐机构应当就持续督导工作形成相关工作底稿,工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责所开展的主要工作,并作为出具相关意见或者报告的基础。据此,业务规则并未要求保荐机构就持续督导工作出具的专业意见需作为形成相关工作底稿的基础。
C项,第30条规定,上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的,保荐机构应当就相关事项继续履行督导义务,直至相关事项全部完成。
D项,第28条规定,保荐机构应当通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式,持续关注并充分了解上市公司的经营运作等情况。

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1 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列关于保荐机构工作底稿收集与整理的说法,正确的是(  )。

A.工作底稿在项目完成立项后,收集和整理
B.工作底稿在完成尽职调查工作后,收集和整理
C.工作底稿在完成发行后,收集和整理
D.工作底稿应根据项目进展随时收集,分阶段整理

2 根据《证券公司保荐业务规则》和《监管规则适用指引——发行类第3号》,下列关于保荐机构联合保荐的说法,正确的是(  )。

A.再融资项目不可以采用联合保荐形式
B.拟融资金额超过100亿元的IPO项目,可以采用联合保荐形式
C.证券发行规模特别大的,参与联合保荐的保荐机构可以为3家
D.证券发行上市采取联合保荐的,可以约定由一家保荐机构承担保荐责任

3 根据《监管规则适用指引——发行类第8号:股票发行上市注册工作规程》,具体承担股票发行上市注册职责的是(  )。

A.证监会发行监管部
B.证监会上市公司监管部
C.证监会发行审核委员会
D.上交所、深交所

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