证券市场基本法律法规
张某在甲证券公司营业部任职并从事营销工作，系一般证券从业人员。2020年3月，客户王某委托张某操作其证券账户，同时张某与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由张某保证补偿账户上发生的亏损。后在张某的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，张某先后向客户王某三方存管账户转入30万元、20万元。后客户王某修改了证券账户密码，不再给张某操作。上述张某代客户操作证券账户期间，王某客户证券账户未获得收益。
该案例中证券公司涉及的主要风险为（）。
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A．挪用客户的资金和证券
B．私下接受客户委托买卖证券
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D．对客户的收益或赔偿客户的损失作出承诺
A．当地证监局按规定要求张某责令改正，并给予警告
B．对张某处以罚款并上交违法所得
C．因违法情节不严重，张某仅需上交违法所得
D．暂停张某证券从业资格
为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实，不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。
下列关于全面风险管理的表述，说法正确的是（）。
A．全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B．全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C．全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D．证券公司应当不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作
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证券公司可以通过 () 开展客户招揽与服务活动
开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）
根据证券法，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是 ()
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）