证券市场基本法律法规

单选题根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的,协会予以( )。

A.中止登记
B.注销登记
C.联合惩戒
D.变更登记

参考答案:B进入在线模考
从业人员受到协会"暂停执业"纪律处分的,协会予以中止登记。从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的,协会予以注销登记。 

你可能感兴趣的试题

1股东大会是股份公司的权力机构,由( )组成。

A.全体员工
B.公司高级管理人员
C.全体股东
D.持股5%以上的股东

2证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是( ) 。

A.纪律处分
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
C.责令改正
D.出具警示函
D.出具警示函

最新试题

根据以下材料,回答题 秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题:一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据,且未

类型:不定项选择题2026-02-10

根据以下材料,回答题 2022年,甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》,成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年,

类型:不定项选择题2026-02-10

根据以下材料,回答题 客户张某向甲证券公司某营业部提出荐股需求。首先,投资顾问王某应向客户张某提供风险揭示书与投顾服务协

类型:不定项选择题2026-02-10

根据以下材料,回答题 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份,根据上市公司乙披露的“要约收购报告书”,甲公司在发出要约

类型:不定项选择题2026-02-10

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()。

类型:不定项选择题2026-02-10

下列属于投资者适当性禁止行为的是()。

类型:不定项选择题2026-02-10

甲证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,属于其应当履行的职责有()。

类型:不定项选择题2026-02-10

甲证券公司发布的研究报告,应当载明的事项包括(  )。

类型:不定项选择题2026-02-10

甲公司收购行为完成后,下列做法当中,正确的有(  )。

类型:不定项选择题2026-02-10

当甲公司的持股比例达到33%时,下列做法当中,错误的有(  )。

类型:不定项选择题2026-02-10