证券市场基本法律法规

单选题 证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A．30
A．30
B．10
B．20
C．5
C．15
D．15

D．10

参考答案：B进入在线模考
证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

你可能感兴趣的试题

1 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法中，错误的是( )。

A．注册资本不低于1亿元人民币
B．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C．设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国基金业协会批准
D．取得基金从业资格的人员应达到法定人数

点击查看答案进入在线模考
2 证券发行上市保荐制度的内容不包括( )。

A．发行人按法定程序向监管部门提交有关信息、经审阅后注册生效
B．有助于发行人建立严格的信息披露制度
C．保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导
D．保荐机构和保荐代表人承担连带担保责任

点击查看答案进入在线模考
3 证券公司应当采取措施切实保障监事的( )，为监事履行职责提供必要条件。

A．知情权
B．经营权
C．管理权
D．收益权

点击查看答案进入在线模考

最新试题

证券公司可以通过 () 开展客户招揽与服务活动

类型：多选题2024-12-04

开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）

类型：单选题2024-12-04

根据证券法，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是 ()

类型：单选题2024-12-04

下列关于证券自营业务的风险控制指标正确的是()

类型：多选题2024-11-30

证券公司人事部主管属于高级管理人员

类型：判断题2024-11-30

证券公司代销证券期限最长不得超过60日。

类型：判断题2024-11-30

证券公司董事长不属于证券从业人员。

类型：判断题2024-11-30

下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有

类型：多选题2024-11-30

转融通业务的时限不得超过几个月

类型：单选题2024-11-30

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（  ）

类型：单选题2024-11-15