证券市场基本法律法规

单选题 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．政策风险

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市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。

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1 融资融券业务中，( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A．客户信用资金台账
B．客户信用资金账户
C．融资专用资金账户
D．信用交易资金交收账户

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2 下列关于证券公司设立集合资产管理计划的表述中，错误的是( )。

A．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B．证券公司与客户约定共同承担投资风险
C．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D．明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

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3 定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括( )。

A．向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告
B．向中国证券业协会报告
C．提前或者在合理时间内告知客户
D．在合理时间内披露

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