期货法律法规

多选题 首席风险官不应有的行为有( )。

A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利

参考答案:A,B,D进入在线模考
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第13条的规定,首席风险官不得有下列行为:擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;利用职务之便牟取私利。

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1期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,包括( )。

A.投诉方式
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2 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的材料有( )。

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3 证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

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