期货法律法规

多选题期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,包括( )。

A.投诉方式
A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.服务内容
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
C.人员的从业资格
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.公司的业务资格

D.期货从业人员可以迎合投资者的不合理要求

参考答案:A,B,C进入在线模考
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务
(1)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
(2 )期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
(3)期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益 

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1 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的材料有( )。

A.公司章程草案
B.经营计划
C.申请书
D.场地、设备、资金证明文件

2 证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.负责证券业务的高管人员
B.独立董事
C.实际控制人
D.控股股东

3 证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。

A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%