期货法律法规

多选题 以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有( )。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.期货公司免除独立董事职务的,应当自做出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有履行职责所必需的时间和精力

参考答案:A,C,D进入在线模考
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第8条的规定,申请独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试;有履行职责所必需的时间和精力。该办法第33条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。该办法第31条规定,期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自做出决定之日起5个工作日内.向中国证监会相关派出机构报告。选项B错误

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1 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

A.《期货公司管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货从业人员管理办法》

2 钱某已取得期货从业资格考试合格证明,2015年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定,钱某还应该满足的条件包括( )。

A.品行端正
A.品行端正
A.品行端正
B.已被期货公司聘用
B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满
B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满
C.具有完全民事行为能力
C.具有完全民事行为能力
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.最近3年未受过刑事处罚

D.最近3年未受过刑事处罚
D.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

3 首席风险官不应有的行为有( )。

A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利