证券市场基本法律法规

单选题擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处(  )罚款。

A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

参考答案:A进入在线模考
考点:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

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2基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处(  )罚款。

A.10万元以上100万元以下
A.10万元以上100万元以下
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3基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得(  )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处(  )罚款。

A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下;10万元以上50万元以下

D.1倍以上10倍以下;5万元以上50万元以下
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D.1倍以上10倍以下;5万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下;5万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下;5万元以上50万元以下