证券投资顾问业务

单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平
A.公平
B.诚实信用
B.诚实信用
C.公正
C.公正
D.谨慎
D.谨慎

参考答案:B进入在线模考
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

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C.2011年1月
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D.2011年3月

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3(  )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。

A.基金产品研究
A.中国证券业协会
B.风险管理
B.证券交易所
C.基金备选库管理
C.中国证监会
D.系统运营
D.证券登记结算公司

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