银行管理
A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.信息交流与反馈
E.监督评价与纠正
考点
内部控制的起源与发展
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A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
A.独立性原则
B.系统性原则
C.全员参与原则
D.实用性原则
E.强制性原则
最新试题
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。()
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