银行管理
A．以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B．统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C．参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D．参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E．对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
（1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
（2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
（3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
（4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
（5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
考点
合规管理的基本机制
你可能感兴趣的试题
A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E．商业银行章程规定的其他合规管理职责
A．独立性原则
B．系统性原则
C．全员参与原则
D．实用性原则
E．强制性原则
A．年龄
B．资质
C．经验
D．专业技能
E．个人素质
最新试题
现代商业银行财务管理的核心要求是实现持续经营和价值最大化。（）
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操作风险管理关系到银行的每个业务和岗位，每个业务条线都负有管理操作风险的责任。（）
良好道德风气的形成，关键在于银行各个部门树立“严格守法”的观念。（）
合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提。（）
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