- 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
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- 2007-11-11
- 证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
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- 2007-11-11
- 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
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- 2007-11-11
- 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。
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- 2007-11-11
- 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。
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- 2007-11-11
- 系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
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- 2007-11-11
- 内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
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- 2007-11-11
- 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
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- 2007-11-11
- 客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。
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- 2007-11-11
- 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经
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- 2007-11-11
- 认股权证的交易都是在证券交易所进行的。
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- 2007-11-11
- 如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
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- 2007-11-11
- 委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。
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- 2007-11-11
- 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
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- 2007-11-11
- 投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。
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- 2007-11-11
- 在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。
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- 2007-11-11
- 非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
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- 2007-11-11
- 证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。
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- 2007-11-11
- 证券经纪商可以对大户或超级大户融资
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- 2007-11-11
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
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- 2007-11-11