南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(2020年2月更新)（最新发布）(11)

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、

信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

§5 相关服务机构

5.1 销售机构

5.1.1 申购赎回代理证券公司

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址：南京市江东中路 228 号

法定代表人：周易

1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

客服电话：95597

网址：

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人：杨华辉

2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪

联系电话：021-38565547

客服电话：95562

网址：

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国

信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国

信证券大厦十六层至二十六层

3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如

联系人：李颖

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服电话：95536

网址：

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6

层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际

企业大厦 C 座

4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎

联系人：辛国政

联系电话：010-83574507

客服电话：4008-888-888 或 95551

网址：

5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：杨德红

联系人：芮敏祺

电话：021－38676666

客服电话：4008888666

网址：

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人：李玮

6 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华

电话：021-20315290

传真：021-20315137

客服电话：95538

网址：

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

7 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅

联系电话：010-65608231

客服电话：4008888108

网址：

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾

飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证

券大厦

8 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

客服电话：95575、020-95575 或致电各地营

业网点

网址：广发证券网

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特

区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业

大厦 14、16、17 层

9 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益

联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

网址：

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招

10 招商证券股份有限公司 商证券大厦 23 楼

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

联系电话：0755-82960167

客服电话：95565、4008888111

网址：

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信

证券大厦

11 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君

联系人：王一通

电话：010-60838888

传真：010-60833739

客服电话：95558

网址：

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

12 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛

联系电话:021-22169999

客服电话：95525

网址：

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛

国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28

号龙翔广场东座 5 层

13 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：姜晓林

联系人：焦刚

联系电话：0531-89606166

客服电话：95548

网址：sd.citics.com

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大

厦

法定代表人：李新华

14 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇

电话：027-65799999

传真：027-85481900

客服电话：95579 或 4008-888-999

网址：

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号

荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号

15 平安证券股份有限公司 荣超大厦 16-20 层

法定代表人：何之江

联系人:王阳

联系电话:021-38637436

客服电话:95511-8

网址：stock.pingan.com

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

16 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云

联系人：梁微

联系电话：95396

客服电话: 95396

网址：

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人：廖庆轩

17 西南证券股份有限公司 联系人：周青

联系电话：023-63786633

客服电话：4008096096

网址：

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

道 1115 号北京银行大楼

18 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

联系电话:0791-86283372

客服电话：4008222111

网址:

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二

段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大

观 A 座 40 层

19 方正证券股份有限公司 法定代表人：施华

联系人：程博怡

联系电话：010-59355997

客服电话：95571

网址：

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务

中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务

20 财通证券股份有限公司 中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

法定代表人：沈继宁

联系人：夏吉慧

联系电话：0571-87925129

客服电话：95336,40086-96336

网址：

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

方君座 D 座 14 层

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

21 恒泰证券股份有限公司 方君座 D 座 14 层

法定代表人：庞介民

联系人：熊丽

客服电话：4001966188

网址：

22 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

5.1.2 二级市场交易代理证券公司

包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司

5.2 登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人：周明

联系人：陈文祥

电话：021-68419095

传真：021-68870311

5.3 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：俞卫锋

联系人：丁媛

电话: (86 21) 3135 8666

传真: (86 21) 3135 8600

经办律师：黎明、丁媛

5.4 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人：李丹

联系人：曹阳

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

经办注册会计师：薛竞、曹阳

§6 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他

有关规定，并经中国证监会 2016 年 12 月 5 日证监许可[2016]3012 号文注册募集。

本基金为交易型开放式基金，股票型基金，基金存续期限为不定期。募集期自 2017 年

6 月 1 日至 2017 年 7 月 26 日止，共募集 447,539,000.00 份基金份额，募集户数为 5967

户。

§7 基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募