4月基金从业考试《私募股权投资基金》考前冲刺练习和答案解析4

1.从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为(  )。

A.直接募集和间接募集

B.直接募集和受托募集

C.自行募集和受托募集

D.自行募集和委托募集

2.下列关于合格投资者的说法错误的是(  )。

A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

D.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

3.关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是(  )。

A.申请设立登记——名称预先核准——领取营业执照——基金备案

B.名称确定——申请登记——领取执照——基金备案

C.名称申请登记——核准相关资料——领取营业执照——基金备案

D.名称预先核准——申请设立登记——领取营业执照——基金备案

4.股份公司型基金由()向公司登记管理机关申请设立登记。

A.股东大会

B.全体股东指定的代表

C.董事会

D.全体股东共同委托的代理人

5.目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括()。

Ⅰ 特定对象确定、投资者适当性匹配

Ⅱ 基金风险揭示

Ⅲ 合格投资者确认

Ⅳ 投资冷静期以及回访确认(非强制)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1.答案：D

解析：从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。

2.答案：D

解析：对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，故选项D表述错误。

3.答案：D

解析：公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同，分别为：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照、基金备案。

4.答案：C

解析：股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记，有限责任公司型基金则是由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。

5.答案：D

解析：目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。