2017年基金从业《私募股权投资》考前押题密训卷（4）

　第1题： 适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

　　A、基金监管机构

　　B、私募基金托管人

　　C、私募基金投资者

　　D、私募基金管理人

　　正确答案：D 适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

　　第2题： 美国于2010年出台了( )，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。

　　A、《另类基金管理产指引》

　　B、《创业投资基金管理A指引》

　　C、《多德一弗兰克法案》

　　D、《美国金融监管法案》

　　正确答案：C 美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。

　　第3题： 基金托管机构的主要职责包括( )

　　Ⅰ.安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 基金托管机构的主要职资包括

　　(1)安全保管基金的全部资产;

　　(2〕按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户:

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整与独立:

　　(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料:

　　(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令.及时办理清算、交割事宜