2017年基金从业《私募股权投资》考前押题卷10(4)

　　Ⅰ.内部环境 Ⅱ.控制活动 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.信息与沟通

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 27 题：单选题股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

　　A、董事长 B、监事长 C、基金管理人 D、理事长

　　第 28 题：单选题股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A、2月底 B、3月底 C、4月底 D、5月底

　　第 29 题：单选题( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　A、美国创业投资协会(NVCA) B、美国小企业管理局(SBA) C、“小企业投资公司计划”(SBIC) D、美国研究与发展公司(ARD)

　　第 30 题：单选题目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。

　　A、上市公司募集 B、向自然人募集 C、公开募集 D、机构募资答案

　　1【正确答案】：B【试题解析】：董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

　　2【正确答案】：B【试题解析】：总收益倍数(TVPI)，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。则(15000十5000)/50000=0.4

　　3【正确答案】：D【试题解析】：股东大会(股东会)负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。

　　4【正确答案】：A【试题解析】：我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　5【正确答案】：C【试题解析】：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户

　　6【正确答案】：B

　　7【正确答案】：B【试题解析】：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。

　　8【正确答案】：D【试题解析】：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。:(1)不履行登记备案义务(2)向非合格投资者募资或者变相公募(3)承诺本金不受损失或者承诺最低收益(4)未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金(5未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息(6)未按要求保存相关资料(7)有损害基金财产行为的