2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》预押题卷(二)

2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》预押题卷(二)

选择题。每题分值1分，总分100分。

1、根据我国《公司法》，下列属于股份有限公司收购本公司股份的情形是(　　)。
Ⅰ．减少公司注册资本的
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并的
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工的
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

A 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

答案： C

解析：《公司法》第一百四十二条规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)减少公司注册资本；(2)与持有本公司股份的其他公司合并；(3)将股份奖励给本公司职工；(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

2、国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(　　)个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

A 、 1 B 、 3 C 、 6 D 、 9

 

答案： C

解析：《证券投资基金法》第五十四条规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的．应当说明理由。

3、私募基金财产清算账册及文件应由(　　)保存。

A 、 基金份额持有人大会 B 、 私募基金管理人 C 、 私募基金托管人 D 、 全体投资者

 

答案： B

解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条第六款规定，私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存10年以上。

4、年度信息披露是在每个财政年度结束之日起(　　)个月以内，向投资者披露报告的。

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 4

 

答案： D

解析：年度信息披露：在每个财政年度结束之日起4个月 以内，向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额；基金的财务情况；基金投资运作情况和运用杠杆情况；投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及 报告期末所持有基金份额总额等；投资收益分配和损失承担情况；基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；基金合同约定的其他 信息。

5、(　　)依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A 、 中国证券投资基金业协会 B 、 中国证券业协会 C 、 中国银行业监督管理委员会 D 、 中国人民银行

 

答案： A

解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》第六条规定，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律．协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

6、用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的(　　)内。

A 、 15天内 B 、 20天内 C 、 一个月内 D 、 45天内

 

答案： C

解析：《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定，用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内。

7、私募基金财产清算账册及文件应保存(　　)。

A 、 3年以上 B 、 5年以上 C 、 10年以上 D 、 永久保存

 

答案： C

解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条第六款规定，私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存10年以上。

8、股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括(　　)。
Ⅰ．成立股份公司并进行上市前辅导
Ⅱ．上市申报和核准
Ⅲ．促销和发行
Ⅳ．股票上市及后续

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

答案： A

解析：项目在境内申报上市流程：
(一)成立股份公司。主要内容包括：确定成立途径；制订改制方案；聘请验资、资产评估、审计等中介机构；申请设立资料；召开创立大会；等等。
(二)上市前辅导。主要内容包括：聘请券商(具有主承销资格)；上市方案与可研报告(董事会)；辅导报当地证监局备案，辅导验收通过；等等。
(三)上市申报和核准。主要内容包括：申报材料制作；申报和受理；反馈意见及回复；初审会及与监管部门沟通；发审会核准，取得批复文件。
(四)促销和发行。主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行；推出研究报告，进行公司定位和估值；准备分析员说明会和路演；询价、促销；确定发行规模和定价范围。
(五)股票上市及后续。主要内容包括：定价；股份配置；交易和稳定股价；发行结束；后市支持。

9、下列(　　)投资者视为合格投资者。
Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金
Ⅱ．慈善基金等社会公益基金
Ⅲ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

答案： D

解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条规定，下列投资者视为合格投资者：
(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
(四)中国证监会规定的其他投资者。

10、信息披露义务人应当在每年结束之日起(　　)个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

A 、 3 B 、 4 C 、 5 D 、 6

 

答案： B

解析：信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。