2017年基金从业《股权投资基金基础知识》考前押题(3)(2)

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考呗网参考答案：D

　　第10题　下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单

　　Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可对其进行公开谴责

　　Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分

　　Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　考呗网参考答案：C

第11题　基金管理人、基金托管人依照(　　)的约定，履行受托职责。

　　A.《公司法》和《证券法》

　　B.《证券投资基金法》和基金合同

　　C.《证券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管协议

　　考呗网参考答案：B

　　第12题　合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、(　　)等事项作出约定。

　　A.查阅会计账簿的时间

　　B.查阅会计账簿的地点

　　C.查阅会计账簿的条件

　　D.查阅会计账簿的人员

　　考呗网参考答案：C

　　第13题　下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.又称反稀释条款

　　Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定

　　Ⅲ.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

　　Ⅳ.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　考呗网参考答案：C

　　第14题　以下(　　)属于业务尽职调查的内容。

　　Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

　　Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

　　Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

　　Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考呗网参考答案：D

　　第15题　定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于(　　)的股权投资基金。

　　A.上市公司公开发行股票

　　B.上市公司非公开发行股票

　　C.非上市公司公开发行股票

　　D.上市公司公开发行股票

　　考呗网参考答案：B

　　第16题　基金管理人应当在基金份额发售的(　　)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.9

　　考呗网参考答案：B

　　第17题　以下说法不正确的是(　　)。

　　Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

　　Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ