基金从业《基金法律法规职业道德》考前练习及答案解析二十一

1. 下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。

A. 证券公司减少注册资本

B. 证券公司设立境内分支机构

C. 证券公司营业部开展期货中间介绍业务

D. 证券公司撤销境内分支机构

2. 下列关于有限责任公司的说法，错误的是( )。

A. 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

B. 国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表

C. 普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表

D. 监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定

3. 期货公司在注销期货业务许可证( )，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

A. 过程中

B. 之后

C. 之前

D. 之后1个月

4. 下列关于上市交易申请的说法中，错误的是( )。

A. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

B. 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

C. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

D. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

5、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

答案及解析

1、C
【解析】证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
2、D
【解析】有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较少的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。
3、C
【解析】期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
4、A
【解析】申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
5、A
【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的。应当保持独立性.不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。