基金从业《基金法律法规职业道德》考前练习及答案解析二十

1、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有(　　)。

Ⅰ.发行人的董事

Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东

Ⅲ.发行人子公司的总经理

Ⅳ.承销的证券公司相关人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3

Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有(　　)。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列各项中，受到公司章程约束的有(　　)。

Ⅰ.股东

Ⅱ.公司

Ⅲ.董事

Ⅳ.监事

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(　　)。

Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、D【解析】
根据《证券法》第74条的规定.证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
2、D
【解析】根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
3、D
【解析】根据《证券法》第202条的规定.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券.或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
4、D
【解析】根据《公司法》第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
5、D【解析】
根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。