3.17基金从业考试《基金法律法规》考前冲刺练习及答案解析7

1. 下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。

A. 证券公司减少注册资本

B. 证券公司设立境内分支机构

C. 证券公司营业部开展期货中间介绍业务

D. 证券公司撤销境内分支机构

2. 下列关于有限责任公司的说法，错误的是( )。

A. 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

B. 国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表

C. 普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表

D. 监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定

3. 期货公司在注销期货业务许可证( )，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

A. 过程中

B. 之后

C. 之前

D. 之后1个月

4. 下列关于上市交易申请的说法中，错误的是( )。

A. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

B. 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

C. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

D. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

5、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事