3.17基金从业考试《基金法律法规》考前冲刺练习及答案解析6

1、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、公开发行公司债券，应当符合的条件有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有(　　)。

Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括(　　)。

Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有(　　)。

Ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

Ⅲ.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

Ⅳ.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ