2018基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（章节习题1-22章）汇总(6)

考点：基金份额持有人的法定权利
59、召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（       ）以后、（       ）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A．1个月；3个月
B．2个月；3个月
C．3个月；6个月
D．3个月；9个月
考呗答案：C
考呗解析：参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于有关规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
考点：基金份额持有人大会的权利
60、基金财产应当用于下列（       ）投资或活动。
A．承销证券
B．向他人贷款
C．向基金管理人、基金托管人出资
D．上市交易的股票、债券
考呗答案：D
考呗解析：基金财产应当用于下列投资：
（1）上市交易的股票、债券。
（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品中。基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；向基金管理人、基金托管人出资；法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他活动。
考点：对公开募集基金投资和交易行为的监管
61、下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（       ）。
A．监管内容具有全面性
B．监管对象具有广泛性
C．监管时间具有间断性
D．监管主体及其权限具有法定性
考呗答案：C
考呗解析：基金监管的特征有：监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性；监管时间具有连续性；监管主体及其权限具有法定性；监管活动具有强制性。
考点：基金监管的特征
61、我国目前由（       ）担任基金管理人。
A．基金发起人
B．基金管理公司
C．基金托管银行
D．基金投资者
考呗答案：B
考呗解析：在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司承担。
考点：基金当事人
第五章  基金职业道德
62、关于道德与法律，说法正确的是（       ）。
A．在法律健全完善的社会，不需要道德
B．由于道德不具备强制性，道德的社会功能不如法律
C．在人类历史上，道德与法律同时产生
D．道德与法律在内容上是交叉关系
考呗答案：D
考呗解析：道德一般可分为两类：
①维护社会秩序所要求的最低限度的道德；
②有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德。前者通常也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整。同时，法律调整的内容并不限于道德所调整的范畴。因此，道德与法律在内容上是交叉关系。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德。
考点：道德与法律的区别与联系
63、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（       ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．公平、公开、公正
B．客观、全面、准确
C．及时、认真、高效
D．认真、准确、客观
考呗答案：B
考呗解析：基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
考点：职业道德—诚实守信
64、在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（       ）。
A．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B．防止所在机构资产损坏、丢失
C．不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D．抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
考呗答案：B
考呗解析：ACD三项属于廉洁公正方面的要求。忠诚敬业首先要求，忠诚敬业于自己所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。具体而言：（1）基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。（2）基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失。（3）基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。（4）基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。（5）基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。
考点：职业道德—忠诚尽责和保守秘密
65、关于职业道德的特征，说法错误的是（       ）。
A．具有特殊性
B．具有抽象性
C．具有规范性
D．具有继承性
考呗答案：B
考呗解析：职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性的特征。
考点：职业道德的概念、特征及作用
66、下列不属于道德特征的是（       ）。
A．差异性
B．继承性
C．规范性
D．具体性
考呗答案：C
考呗解析：道德具有差异性、继承性、约束性和具体性的特征。
考点：道德的概念与特征
67、下列行为违反了客户利益优先的是（       ）。
A．从事与投资人利益相冲突的业务
B．采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C．遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告
D．不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
考呗答案：A
考呗解析：A项，遵守客户利益优先要求基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务；客户利益优先要求采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突；遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告；不利用工作之便向任何机构和个人输送利益。
考点：职业道德—专业审慎和客户至上
68、下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是（       ）。
A．树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B．积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径