浙江大丰实业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告（最新发布）(2)

　　4、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、2019年11月27日，公司使用部分闲置募集资金向上海浦东发展银行股份有限公司余姚支行购买了15,500万元的保本浮动收益型理财产品，具体情况如下：

　　（1）产品名称：上海浦东发展银行利多多公司19JG3329期人民币对公结构性存款；

　　（2）产品类型：保本浮动收益型

　　（3）产品成立日：2019年11月28日

　　（4）收益起算日：2019年11月28日

　　（5）产品期限：154天

　　（6）产品到期日：2020年4月30日

　　（7）收益支付日：2020年4月30日

　　（8）产品挂钩指标：伦敦银行间美元一个月拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间上午 11:00 公布；

　　（9）产品观察日：到期日前第二个伦敦工作日；

　　（10）产品预期收益率（年）：如果在产品观察期的产品挂钩指标始终低于或等于5%，则产品预期收益率为 3.7%/年；如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于 5%，则产品预期收益率为 3.8%/年；

　　（11）产品收益计算方式：日收益率＝年收益率/360；每个月 30 天，每年360天，以单利计算实际收益。

　　（12）产品收益：本产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保客户本金100%安全，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益；

　　（13）产品费用：产品存续期内发生的信息披露费用、与销售及结算相关的会计师费和律师费，均由浦发银行自行支付，不列入本产品费用；

　　（14）违约责任：本合同任何一方违约，应承担违约责任，赔偿守约方因此造成的实际经济损失。

　　2、2019年11月27日，公司使用部分闲置募集资金向中国银行股份有限公司余姚分行购买了2,000万元的保证收益型理财产品，具体情况如下：

　　（1）产品名称：中银保本理财-人民币按期开放（CNYAQKF）

　　（2）理财产品代码：CNYAQKF

　　（3）币种：人民币

　　（4）认购金额：2,000万元

　　（5）产品类型：保证收益型

　　（6）委托认购日：2019年11月27日

　　（7）收益起算日：2019年11月28日

　　（8）到期日：2020年4月30日

　　（9）预期年化收益率：3.05%（扣除理财产品费用后可获得的年化收益率）

　　（二）委托理财的资金投向

　　1、上海浦东发展银行利多多公司19JG3329期人民币对公结构性存款：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。

　　2、中银保本理财-人民币按期开放（CNYAQKF）：本理财产品募集资金由中国银行统一运作管理，投资对象包括：国债、中央银行票据、金融债；银行存款、大额可转让定期存单（NCD）、债券回购、同业拆借；高信用级别的企业债券、公司债券（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、非公开定向债务融资工具；投资范围为上述金融资产的券商资产管理计划、基金公司资产管理计划和信托计划；以及法律、法规、监管规定允许范围内的其他低风险高流动性的金融资产。其中债券资产投资比例为0-80%；同业拆借、债券回购、银行存款、大额可转让定期存单、券商资产管理计划、基金公司资产管理计划和信托计划等金融资产投资比例为10%-90%。中国银行可根据自行商业判断，独立对上述投资比例进行向上或向下浮动不超过十个百分点的调整。

　　（三）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币17,500万元，上述现金管理产品为保本浮动收益型与保证收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。

　　（四）风险控制分析

　　1、本公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险；

　　2、本公司应确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限；

　　3、公司财务部门必须建立台账，以便对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

　　4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。

　　三、委托理财受托方的情况

　　上海浦东发展银行股份有限公司为 A 股上市公司，股票代码是 600000,成立日期为 1992 年 10 月，注册资本为 2,935,208.03 万元；

　　中国银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601988，成立日期为1983年10月，注册资本29,438,779.12万元。

　　上海浦东发展银行股份有限公司、中国银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司主要财务指标

　　单位：元

　　■

　　注：2019年 9 月 30 日财务数据未经审计。