2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（4）

证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（4）

　　选择题

　　【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务(　　)个以上完整会计年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

　　【第2题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　【第3题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。