2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（3）

　选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是(　　)。

　　A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

　　B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

　　C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

　　D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

　　参考答案：D

　　[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(　　)，中国证监会另有规定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(　　)个完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)罚金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　参考答案：B