2017年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(2)

2017年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1、 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（　　）制度。

A 、 交易者适当性 B 、 经营者适当性 C 、 投资者适当性 D 、 监管者合理性

 

答案： C

解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

2、 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（　　）。

A 、 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B 、 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C 、 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D 、 5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

 

答案： A

解析： 《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

3、 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。

A 、 中金所 B 、 期货公司 C 、 证券公司 D 、 证监会

 

答案： B

解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛艏纠纷。

4、 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）补偿。

A 、 后续缴纳的保障基金 B 、 风险准备金 C 、 期货交易所的自有资金 D 、 期货公司的自有资金

 

答案： A

解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

5、 经（　　）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A 、 中国证券监督管理委员会 B 、 财政部 C 、 中国期货业协会 D 、 商务部

 

答案： A

解析： 《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

6、 下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（　　）。

A 、 期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B 、 为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C 、 期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D 、 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

 

答案： A

解析： 《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

7、 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）内期货交易结算单作为证明。

A 、 1年 B 、 2年 C 、 3年 D 、 5牟

 

答案： C

解析： 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上(含)的成交记录。

8、 证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。

A 、 50％ B 、 70％ C 、 120％ D 、 150％

 

答案： D

解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。

9、 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。

A 、 3个 B 、 5个 C 、 7个 D 、 10个

 

答案： D

解析： 《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

10、 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（　　）转发给相关期货交易所。

A 、 接到注销申请的三天内 B 、 接到申请的次日 C 、 接到注销申请的一周内 D 、 当日

 

答案： D

解析： 《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。