2017年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(1)

2017年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1、 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A 、 5个 B 、 7个 C 、 10个 D 、 15个

 

答案： C

解析： 《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

2、 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（　　）。

A 、 中国期货业协会 B 、 中金所 C 、 中国证监会 D 、 期货公司

 

答案： B

解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

3、 期货公司首席风险官向（　　）负责。

A 、 中国期货业协会 B 、 期货交易所 C 、 期货公司监事会 D 、 期货公司董事会

 

答案： D

解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

4、 下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（　　）。

A 、 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B 、 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C 、 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D 、 期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

 

答案： D

解析： 《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

5、 关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。

A 、 没有有效期限的，应当视为次日有效 B 、 没有品种的，期货公司可以拒绝 C 、 没有成交价格的，应当视为按市价成交 D 、 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

 

答案： A

解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

6、 中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A 、 适当性 B 、 属地监管 C 、 区域自定 D 、 岗位监管

 

答案： B

解析： 中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终制及日常经营活动进行监督管理。

7、 （　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A 、 中国期货业协会 B 、 中国证监会 C 、 中国证监会派出机构 D 、 国务院期货监督管理机构

 

答案： A

解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试，资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

8、 期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（　　）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A 、 中国证监会 B 、 中国期货业协会 C 、 中国银监会 D 、 中国人民银行

 

答案： B

解析： 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

9、 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。

A 、 其自有资金账户 B 、 个人客户保证金账户 C 、 非结算会员保证金账户 D 、 特别结算会员保证金账户

 

答案： A

解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

10、 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。

A 、 20万元 B 、 50万元 C 、 80万元 D 、 100万元

 

答案： B

解析： 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。