基金法律法规
A．建立信息披露风险责任制
B．对宣传推介材料进行合规审核
C．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
（1）建立公司完善的信息披露制度和流程，从保护投资者利益出发，明确关联交易，尤其是可能存在利益冲突的重大关联交易的披露原则；
（2）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任；A项
（3）信息披露前应当经过必要的合规性审查。
B项是销售合规性风险管理的主要措施。
C、D项是投资合规性风险管理的主要措施。
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A．基金的募集
B．基金的市场营销
C．基金的投资管理
D．基金的托管和登记
A．设有专门的基金托管部门
B．注册资本3亿元
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度
Ⅰ.筹资者是资金供给者
Ⅱ.投机者可能成为资金供给者
Ⅲ.套期保值者总是资金供给者
Ⅳ.调控监管者直接参与市场交易
A．Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
下列不可以从基金风险准备金中列支的是（）。
下列哪个机构是中国证券业协会的普通会员？（）
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