基金法律法规

单选题甲是基金管理公司基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为,以下表述错误的是()。

A.甲的行为不符合忠诚廉洁规范的要求
B.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务
C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避
D.甲的行为,违反了忠诚尽责的职业道德规范

参考答案:B进入在线模考
B项错误,基金从业人员应当严格遵守法律法规有关兼职的规定,不从事营利性经营活动,不违规兼任可能影响其独立性的职务。基金管理公司与该私募机构属于同一行业,可能与本公司产生利益冲突,故甲不可以为私募机构提供投资咨询服务。
A、C项正确,忠诚廉洁要求不得从事可能导致与基金份额持有人或所在机构之间产生利益冲突的活动,故甲的行为不符合忠诚廉洁的要求。
D项正确,忠诚尽责要求基金从业人员忠诚廉洁、勤勉尽责,并把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。甲的行为不符合忠诚廉洁的要求,故甲违反了忠诚尽责的道德规范。

你可能感兴趣的试题

1私募基金获得正式法律地位的标志是()。

A.2009年《信托公司证券投资信托业务操作指引》发布
B.2012年《证券投资基金法》新增私募基金章节
C.2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》出台
D.2016年登记备案政策收紧

2关于基金管理公司监察稽核制度的表述,下列说法错误的是()。

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.合规负责人可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责