个人理财
多选题 金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的( )等开展尽职调查。
A．市场投资能力
B．经营管理能力
C．风险处置能力
D．信用状况
E．监管机构
参考答案：A,B,C,D进入在线模考
金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力、风险处置能力等开展尽职调查，要求发行或者管理机构提供详细的产品介绍、相关市场分析和风险收益测算报告，进行充分的信息验证和风险审查，确保代理销售的产品符合资管新规规定并承担相应责任。
你可能感兴趣的试题
1 下列属于第二顺序继承人的有( )。
A．兄弟姐妹
B．父母
C．祖父母
D．外祖父母
E．子女
2 基金销售机构销售私募基金，应当就( )等事项履行投资人签字确认等程序。
A．收益分配
B．投资者适当性匹配
C．合格投资者确认
D．风险揭示
E．自有资金投资
3 按照发行价格的不同，债券发行可以分为( )。
A．市场价发行
B．平价发行
C．溢价发行
D．折价发行
E．多价发行
最新试题
个人理财的最终目的是单纯追求客户投资利益的最大化。 （ ）
类型：判断题2026-01-16
债券型理财产品通常被作为活期存款的替代品。 （ ）
类型：判断题2026-01-16
金融市场能够将资源从利用效率低的部门转移到利用效率高的部门，这反映了其交易功能。
类型：判断题2026-01-16
客户财务信息是理财师制定个人财务规划的基础和根据。
类型：判断题2026-01-16
意外伤害保险属于健康保险。
类型：判断题2026-01-16
资产管理产品出现兑付困难时，金融机构可以按照产品净值垫资兑付。
类型：判断题2026-01-16
现金管理型理财产品是投资于货币市场的理财产品，主要投资于信用级别较高的、流动性较好的金融工具，包括国债、金融债、中国人民
类型：判断题2026-01-16
保险市场不属于金融市场范畴。
类型：判断题2026-01-16
根据《中华人民共和国民法典》，按法人活动性质的不同，可将法人分为营利法人、非营利法人和特别法人。
类型：判断题2026-01-16
ETF 基金是一种专门投资于其他证券基金的基金，并不直接投资股票或债券。
类型：判断题2026-01-16