个人理财
A．甲公司，最近一年年末净资产为2000万元
B．乙公司，最近一年年末净资产为1200万元
C．投资者小李，具有3年股票投资经历，且家庭金融资产为800万元
D．投资者小李，具有1年股票投资经历，且近5年年均收入为30万元
E．投资者小张，具有5年股票投资经历，且家庭金融资产为600万元
(1) 具有2年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于300万元人民币，或者家庭金融资产不低于500万元人民币，或者近3年本人年均收入不低于40万元人民币；（选项C、选项E正确）
(2) 最近1年末净资产不低于1000万元人民币的法人或者依法成立的其他组织；（选项A、选项B正确）
(3) 国务院银行业监督管理机构规定的其他情形。
故本题选A,B,C,E。
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A．可以登载该产品的过往平均业绩
B．不得宣传该理财产品预期收益率
C．可以登载本行同类产品的预期收益率
D．可以登载本行同类产品的最好业绩
E．需要以醒目文字提醒投资者过往业绩不代表未来业绩
A．收集
B．分类
C．整理
D．分析判断
E．排列
A．金融机构和理财师理想的情况是给客户提供终生的专业理财服务，甚至成为客户家庭世代的理财师
B．在制订成方案并提交给客户开始执行后，需要理财师根据新情况来不断地调整方案，帮助客户及其财务安排更好地适应变化，达到预定的理财目标
C．接受全面理财规划和书面理财规划书服务的理财客户绝大多数都是高净值客户
D．理财规划服务是个过程，不是一次性完成的，它包括交付方案之后对客户提供长期的服务和客户关系管理
E．通过后续跟踪服务，提升客户满意度、加强客户关系以实现客户生命周期价值最大化是每个理财师必须思考和努力实践的工作
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