基金法律法规

单选题某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有(  )。
Ⅰ、建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
Ⅲ、建立反洗钱黑名单管理流程,加强对黑名单的实时更新和管控
Ⅳ、建立投资者适当性原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

参考答案:C进入在线模考
反洗钱合规性风险管理措施主要包括但不限于以下内容:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)建立客户尽职调查制度,制定客户和受益所有人识别流程,严格按照规定进行受益所有人信息登记。
(3)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(4)建立反洗钱黑名单管理流程,加强对黑名单的实时更新和管控。

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