基金法律法规
Ⅰ、建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
Ⅲ、建立反洗钱黑名单管理流程,加强对黑名单的实时更新和管控
Ⅳ、建立投资者适当性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)建立客户尽职调查制度,制定客户和受益所有人识别流程,严格按照规定进行受益所有人信息登记。
(3)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(4)建立反洗钱黑名单管理流程,加强对黑名单的实时更新和管控。
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