基金法律法规

单选题关于基金份额持有人的确认和变更,以下表述正确的是(  )。

A.基金托管人有权办理基金份额持有人的确认和变更
B.基金代销机构有权办理基金份额持有人的确认和变更
C.基金销售机构可以确认基金份额持有人所持有的基金份额转让
D.基金份额登记机构有权办理基金份额持有人的确认和变更

参考答案:D进入在线模考
基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

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1关于普通投资者与专业投资者,以下说法正确的是(  )。

A.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
B.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
C.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,以书面告知基金销售机构
D.自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构

2关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义,以下说法错误的是(  )。

A.客户至上要求客户利益优先于基金管理人利益和基金从业人员利益
B.客户至上要求公平对待所有客户的利益
C.客户至上要求认真处理客户的投诉
D.客户至上要求基金公司满足客户的一切要求,包括对投资收益的保证

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