基金法律法规
Ⅰ、经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字
Ⅱ、对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅲ、严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定
Ⅳ、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料。Ⅰ项错误
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。Ⅱ项正确
（3）严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定，做好投资者信息告知和持续提供信息服务，不得误导投资者购买与其风险承担能力不相匹配的产品。制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。Ⅲ项正确
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。Ⅳ项正确
你可能感兴趣的试题
A．开放式基金风险较高，封闭式基金风险较低
B．开放式基金是场外交易，封闭式基金是场内交易
C．开放式基金只能投资股票，封闭式基金可投资股票、债券等
D．开放式基金份额不固定，封式基金份额固定
A．未在中国证券投资基金业协会完成备案手续所涉风险
B．聘请外包服务机构所涉风险
C．募集失败所涉风险
D．流动性风险
A．0.25%
B．0.5%
C．1%
D．2%
最新试题
下列不可以从基金风险准备金中列支的是（）。
下列哪个机构是中国证券业协会的普通会员？（）
A公司在B公司控股占比20%，但不是第一大股东，那么A是（）。
私募证券投资基金份额锁定期是（）。
关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.可以投资上市交易的股票 Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当不低于（）。
关于不同类别资产管理计划的优先级与劣后级的比例要求，以下说法错误的是（）。
现代金融体系不包含（）。
甲某严重违法失信，中国证监会在官方网站的公开查询平台对其公示，专项公示期为（），自（）算起。
如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。