基金法律法规
A．销售合规性风险
B．信息披露合规性风险
C．投资合规性风险
D．反洗钱合规性风险
你可能感兴趣的试题
A．审议重大事件、重大决策的风险评估意见
B．向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告
C．对风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责
D．指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A．目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨
B．在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
C．参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策
D．目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
A．基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B．基金反映的是一种股东权利关系，是一种股东权利凭证
C．通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动大
D．股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
最新试题
下列哪个机构是中国证券业协会的普通会员？（）
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报
以下机构中可以作为开放式基金注册登记机构的是()。 I.中国证券登记结算有限责任公司 II.基金管理人 III.基金销售
下列不可以从基金风险准备金中列支的是（）。
甲某在担任某托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发送给了在另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金
现代金融体系不包含()。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
公募基金管理人合规负责人的主要职责包括() I.对公司的业务及其人员的经营管理和执业 行为的合规性进行审查、监督和检查
私募证券投资基金份额锁定期是()。