基金法律法规

单选题从基金管理人内部职能分工角度来看,(  )包括行政管理、人力资源、基金登记和清算、信息技术等部门。

A.前台部门
B.中台部门
C.后台部门
D.中央部门

参考答案:C进入在线模考
从基金管理人内部职能分工角度分为前、中、后台内部控制。
前台部门主要是与客户直接接触的投资、研究、销售等部门,主要是为客户提供服务,进行投资管理,实现客户利益最大化。
中台部门一般包括风险控制、财务、监察稽核、产品研发等部门,主要是为前台部门直接提供支持。
后台部门包括行政管理、人力资源、基金登记和清算、信息技术等部门,主要是为了前中台提供支持
没有D项(中央部门)这个概念。

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3关于证券交易所对基金投资行为的自律管理,下列说法错误的是(  )。

A.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以采取口头警告的方式进行提示
B.证券交易所重点监控涉嫌违法违规的交易行为、信息披露行为
C.基金在证券交易所交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的监控和自律管理
D.证券交易所设有交易监控系统,对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控