基金法律法规
A．财务状况良好，运作规范稳定
B．取得基金从业资格的人员不少于10人
C．有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施
D．最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
（1）财务状况良好，运作规范。A项正确
（2）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定。C项正确
（3）具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定。
（4）取得基金从业资格的人员不少于20人。B项错误
（5）最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项。D项正确
（6）中国证监会规定的其他条件。
你可能感兴趣的试题
A．企业
B．居民
C．金融机构
D．政府
A．基金财产
B．基金管理费
C．基金托管费
D．佣金
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人大会的日常机构
D．代表基金份额5%的基金份额持有人
最新试题
下列哪个机构是中国证券业协会的普通会员？（）
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报
以下机构中可以作为开放式基金注册登记机构的是()。 I.中国证券登记结算有限责任公司 II.基金管理人 III.基金销售
下列不可以从基金风险准备金中列支的是（）。
甲某在担任某托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发送给了在另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金
现代金融体系不包含()。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
公募基金管理人合规负责人的主要职责包括() I.对公司的业务及其人员的经营管理和执业 行为的合规性进行审查、监督和检查
私募证券投资基金份额锁定期是()。