基金法律法规

单选题关于公募基金产品的风险评价,下列表述正确的是(  )。

A.当基金产品或者服务存在特定因素时,基金销售机构应审慎评估该等产品或服务的风险等级
B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
C.根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为四个等级
D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

参考答案:A进入在线模考
B项说法错误,对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。
C项说法错误,根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品至少分为五个等级:R1、R2、R3、R4和R5。
D项说法错误,基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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1关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是(  )。

A.基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
B.基金管理人的亲属存在违反《证券法》规定的行为
C.基金份额持有人大会决定终止
D.基金合同期限届满而未延期

3关于申请注册基金销售业务资格的必备条件,下列说法正确的是(  )。

A.取得基金从业资格的人员不少于20人
B.最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
C.因重大违法违规行为处于整改期间
D.存在可能影响公司正常运作的重大变更事项

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