期货法律法规

多选题根据规定,期货公司不得接受(  )的委托,为其进行期货交易。

A.未能提供开户证明材料的单位和个人
B.中国证监会及其派出机构的工作人员及其配偶
C.期货公司工作人员及其配偶
D.证券、期货市场禁止进入者

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
选项ABCD正确:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

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1首席风险官发现期货公司有(  )违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所所在的中国证监会派出机构报告,并向董事会、监事会报告。

A.股东干预期货公司正常经营的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司资产被抽调,占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
D.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

2根据《期货和衍生品法》,内幕信息的知情人包括(  )。

A.期货经营机构的有关人员
B.期货交易场所的有关人员
C.中国证监会的工作人员
D.中介服务机构的人员

3根据有关规定,期货公司展业应当遵循以下要求(  )。

A.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷
B.应当建立数据备份制度
C.应当按照规定实行交易者适当性制度
D.应当在公司网站公示客户的投资目标和风险偏好

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