期货法律法规

多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(  )。

A.罚款
B.吊销期货业务许可证
C.停业整顿
D.警告

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
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《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 

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1会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所可以用(  )来承担违约责任。

A.违约会员的自有资金
B.期货交易所的自有资金
C.结算担保金
D.期货交易所风险准备金

2根据我国刑法规定,内幕信息,知情人员的范围,依照(  )的规定确定。

A.期货交易所规则
B.期货业协会规则
C.法律
D.行政法规

3下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有(  )。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

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