期货法律法规

不定项选择题某期货公司拟优化其分支机构管理体系。下列计划实施的措施中,符合监管对分支机构集中统一管理要求的有(  )。

A.将全部分支机构的客户保证金账户纳入总部资金池,实行每日净额划拨
B. 开发部署覆盖所有分支机构的集中式财务核算系统,由总部财务部直接生成分支机构报表
C. 允许华东地区业绩优秀的负责人,以承包方式同时管理该区域内两家分支机构
D. 规定所有分支机构的新业务资格申请必须由总部统一向监管部门报批

参考答案:A,B,D进入在线模考
期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理(C错误)分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定(D正确)。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算(AB正确)

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1某证券公司的资产管理计划在拟定年度投资策略时,计划开展以下业务。其中,符合资产管理计划投资范围规定的有(  )。

A.在沪深交易所市场开展国债逆回购业务
B. 使用部分资金投资于中国证监会认可的某境外公募基金
C. 为某经济开发区管委会的园区改造项目提供专项融资
D. 通过沪深交易所交易系统进行融资融券交易

2某期货公司拟设立一个资产管理计划。在审议该计划投资范围的议案时,下列投资方向符合规定的是(  )。

A.将计划募集资金的30%投资于某商业银行打包出售的信贷资产包
B. 将部分资金用于投资经中国证监会认可的某境外证券市场ETF产品
C. 为某省会城市基础设施建设提供融资,并由该市财政局出具承诺函
D. 将计划资金通过信托计划间接投向国家产业政策明令淘汰的行业

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