期货法律法规

不定项选择题期货公司任命赵某为财务负责人,在向证监会派出机构备案时,必须提交的备案材料包括(  )。

A.关于赵某任职的备案报告书
B. 赵某的期货投资分析考试合格证
C.高级管理人员职责范围说明
D.赵某任职条件表

参考答案:A,C,D进入在线模考
期货公司经理层人员的任职,应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会派出机构备案,并提交下列备案材料:(1)案报告书(A正确);(2)任职条件表(D正确);(3)身份、学历、学位证明;(4)符合期货从业人员条件的证明(并非投资分析考试合格证,B错误);(5)高级管理人员职责范围的说明(C正确);(6)中国证监会规定的其他材料。

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1李某某是某期货公司副总经理,同时担任该期货公司参股的C公司总经理。在监管检查中,该兼职行为被认定为违规,主要原因是(  )。

A.在参股公司兼职超过2家
B. 在参股公司兼任董事、监事之外的职务
C. 期货公司高级管理人员禁止在任何机构兼职
D. 在参股公司兼职未向监管机构报备

2孙某是某期货公司监事,计划在以下机构兼职。根据监管规定,孙某不得进行的兼职包括(  )。

A.兼任某市财政局政策研究员
B. 兼任该期货公司参股的M公司独立董事
C. 兼任该期货公司参股的N公司总经理助理
D. 兼任该期货公司控股子公司市场营销总监

3期货从业人员为保护自身合法权益,在下列哪种情况下可以披露保密信息(  )

A.与同事讨论业务难题时
B. 撰写行业分析报告引用时
C. 在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开
D. 向潜在的新雇主展示个人能力时

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